El compliance  es el conjunto de prácticas y procedimientos de una empresa, destinados a detectar los riesgos asociados al cumplimiento de las obligaciones según cada país; a prevenir la comisión de delitos y evitar la imposición de sanciones, tanto para el expatriado como para la compañía.

Este procedimiento estratégico permite conocer de antemano las limitaciones de cada país evitando demoras, preocupaciones y gastos innecesarios. Además, es efectivo para evitar conductas inadecuadas, comportamientos corruptos y proteger al empleado y al empresario de sus consecuencias.

Compliance somos todos

La creciente internacionalización de las empresas y las dinámicas de comunicación global de este siglo, imponen a las corporaciones la exigencia de planificar sistemas efectivos de control en cualquier país donde operen. Estas medidas de supervisión son aplicables a cualquier sector empresarial, por ello el Director de cumplimiento o “Compliance Officer” se ha convertido en una figura cada vez más importante dentro de las empresas.

Para Gustavo Duguech, senior partner de Duguech & Dip, en tiempos de globalización, las corporaciones deben comprender que el compliance aplica la ética a la estrategia de la empresa y va más allá del simple cumplimiento de la normativa aplicable. Obliga a regular las relaciones entre la matriz y sus filiales en otros países.

Hoy en día, las corporaciones tendrán  la responsabilidad penal de los delitos cometidos por ellas o en su nombre. Según la reforma del Código Penal, esa responsabilidad también recaerá sobre sus representantes legales o sobre personas que hayan podido cometer delitos en su representación.

Las corporaciones que no apliquen los estándares locales e internacionales, se enfrentan a graves consecuencias legales y a sufrir por supuesto, un impacto económico considerable.

Es importante tener en cuenta que el compliance es también una estrategia de conservación y protección por y para la empresa y sus empleados, sobretodo cuando se trata de operar en países cuya situación política o de orden público es difícil de enfrentar.

La ética de los negocios 

Detectar problemas y buscar soluciones a las malas prácticas depende de una colaboración abierta y transparente entre las corporaciones y las entidades reguladoras de cada país.

Estamos en una era en la que la regulación internacional busca evitar comportamientos fraudulentos en materia informática, de protección de datos y protección de la intimidad, de evitar incumplir la normativa ambiental para no incurrir en un delito y eso es aplicable a cualquier sector de negocio.

Prevenir grandes multas o sanciones, así como un daño en reputación de la empresa, depende de la filosofía corporativa y su capacidad de adaptarse a diferentes entornos, pero sobretodo depende de una visión estratégica a la hora de expandirse.

Si está pensando en internacionalizar su negocio, es recomendable contar con la asesoría legal adecuada e introducir en su empresa la figura del compliance para evitar riesgos y aplicar correctamente a contratos, licitaciones y concursos con total transparencia y ética. 

Esta información  no constituye bajo ningún concepto asesoramiento jurídico, sirviendo sólo a efectos informativos. En caso de necesitar servicios profesionales en materia de Inmigración Global y Movilidad, póngase en contacto con nosotros.

*Debe tenerse en cuenta que la normativa de cualquiera de los países analizados así como los procedimientos establecidos pueden  cambiar en cualquier momento y sin previo aviso.

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