El compliance es un conjunto de normas que tienen como objetivo prevenir delitos y sus consecuentes sanciones. Compliance penal hace referencia al buen cumplimiento de esas normas, para garantizar que la actividad de las empresas y los empleados que las representan, lo hagan bajo el cumplimiento estricto de la ley.

La reforma del Código Penal en julio de 2015 estableció que las personas jurídicas pueden verse eximidas de responsabilidades de tipo penal, si disponen de un compliance penal o plan de prevención, cuando uno de sus empleados o directivos cometa un delito comprendido dentro de su función en la empresa.

Esto no significa que el compliance penal pueda considerarse como una protección para las empresas ante la comisión de delitos. Por el contrario, este plan de prevención de riesgos debe contener un claro compromiso por parte de la empresa, de que sus actividades se desarrollan con criterios éticos y en el marco de la legalidad.

Prevenir es mejor que lamentar 

El compliance penal es el diseño de un modelo de prevención de delitos, que da a las empresas las herramientas necesarias para identificar los riesgos, analizarlos, evaluarlos y controlarlos; para así exigir al personal el cumplimiento de las medidas de vigilancia y control.

Aunque su aplicación tendrá diferentes variantes -en función de las áreas de riesgo y el grado de implicación del empleado- el conjunto de normas debe asumirse como un manual de control de calidad total de la compañía. En líneas generales, un compliance penal contiene:

• Un compliance officer como supervisor y su correspondiente protocolo de comunicación.

• Un mapa de riesgos potenciales que pueden afectar a la empresa.

• La identificación de los departamentos donde se concentran estos riesgos y un plan de prevención específico para estas áreas.

• Un canal de sistema de denuncias

• Una guía de actuación y procedimientos de carácter preventivo.

• Vigilancia periódica del plan de prevención.

Compliance Officer 

El Compliance Officer es la figura que se encarga de supervisar el plan de prevención de riesgos y controlar su cumplimiento. Su perfil cobra cada vez más importancia en la empresa española, cada vez que se trata de abordar temas como la protección de datos, estafa, delitos contra la Hacienda pública, el blanqueo de dinero o los delitos informáticos.

La independencia del Compliance Officer es fundamental para validar el compliance penal de la empresa. Su función podrá ejercerla una persona física como una entidad colegiada y más que un vigilante del cumplimiento normativo, debe considerarse como el promotor de una cultura de buenas prácticas dentro de la empresa.

En reconocimiento a la importancia de un modelo de conducta empresarial que cada vez es más demandado por las empresas, recomendamos que sin distinción de su actividad o volumen de empleados, que las corporaciones consideren seriamente disponer de una asesoría legal adecuada que permita desarrollar un programa de compliance penal para evitar graves perjuicios.

Esta información  no constituye bajo ningún concepto asesoramiento jurídico, sirviendo sólo a efectos informativos. En caso de necesitar servicios profesionales en materia de Inmigración Global y Movilidad, póngase en contacto con nosotros.

*Debe tenerse en cuenta que la normativa de cualquiera de los países analizados así como los procedimientos establecidos pueden  cambiar en cualquier momento y sin previo aviso.

 © 2018 Duguech & Dip, S.L.P. – Todos los derechos reservados